Welche Aufgaben hat der Compliance Officer?
Autorin Nicole Biermann-Wehmeyer
Welche Aufgaben hat der Compliance Officer?
Die Aufgaben der Compliance Officer werden immer umfangreicher. Neue Gesetze und Vorschriften sind an der Tagesordnung.
Auf der anderen Seite wird es immer wichtiger, sich im Unternehmen nicht nur mit den geltenden Gesetzen und Richtlinien auseinanderzusetzen, sondern auch interne Richtlinien zu fördern und umzusetzen.
Ein spannendes Thema sind auch neue Gesetze, die mehr Transparenz zum Umgang der Unternehmen mit Menschenrechten und Nachhaltigkeit fordern.
Nachfolgend habe ich einige wichtige Punkte für Sie zusammengefasst:
Der Compliance Officer und die passende Organisationsstruktur
Die erste Aufgabe eines Compliance Officers ist in jedem Fall die Implementierung eines Compliance Management Systems.
Auf Grundlage solcher Analysen hat der Compliance Officer eine Organisationsstruktur zu schaffen, die die Einhaltung der gesetzlichen Regeln gewährleistet. Folgende Aufgaben sind außerdem wichtig:
- Verankerung der Organisationsstruktur in den Unternehmensprozessen
- Implementierung eines Systems von Kontrollmechanismen
- Anonymes Hinweisgebersystem für Whistleblower
- Einrichtung eines Approval-Management (Genehmigungsmanagement) zum gesetzeskonformem Umgang mit Geschenken und Einladungen
- Sensorik für die einzuhaltenden Regeln bei den Mitarbeitendenzu schärfen
- Beispielsweise durch die Einführung von Schulungsprogrammen (LG München I, Urteil v. 10.12.2013, 5 HK O 1387/10)
Der Compliance Officer in der Schnittstellenkommunikation
In jedem Fall benötigt ein Compliance Officer sehr gute Kommunikationskompetenzen. Es reicht nicht aus, sehr gute Kenntnisse im Bereich der geltenden Gesetze vorzuweisen. Die Kompetenz, die Sachverhalte und die Zusammenhänge allen Beteiligten vermitteln zu können, ist entscheidend für den Erfolg der Umsetzung des Compliance Management Systems in den Unternehmensalltag. Weiterhin ist positives Formulieren sehr wichtig. Die Bereitschaft, sich an Regeln zu halten, erhöht sich bei der Vermittlung durch positive Kommunikation und lösungsorientierte Ansätze.
Weitere wichtige Punkte:
- Regelung des Informationsflusses im Unternehmen
- Beachtung verschiedener Zuständigkeiten und Verschwiegenheitsbereiche
- Compliance Officer ist ein Bindeglied zwischen der Geschäftsleitung und den Entscheidungsträgern einzelner Abteilungen
- Abteilungsübergreifende Tätigkeit
- Kein bestimmtes Fachgebiet
- Allgemeine Risikominimierung anhand der rechtlichen Grundlagen rund um die Belange sämtlicher Abteilungen des Unternehmens
Risikoanalyse und Evaluation
Zu den weiteren wichtigen Aufgaben gehört die Controllingfunktion in folgender Form:
- Regelmäßige Analyse der zum Einsatz gekommenen Richtlinien im Hinblick auf Compliance
- Minimierung rechtlicher Risiken
Wahrung der Legalität - Risikoanalyse
- Evaluation
Fazit
Wenn Sie daran interessiert sind, eine Rolle als Compliance Officer zu übernehmen, ist eine qualitativ hochwertige Ausbildung der erste Schritt auf diesem Weg. Wir bieten Ihnen gerne eine praxisnahe Ausbildung zu allen Themen an. Rufen Sie uns gerne unter der Nummer 02871-239507-8 an.
Kontaktieren Sie uns gerne
Sie interessieren sich für mehr Details? Melden Sie sich gerne bei uns! Wir freuen uns auf Sie!
