Unsere Module zum Thema Compliance

Optionale Inhalte für eine Compliance-Basisschulung

Die Compliance-Basisschulung soll Mitarbeitende mit den grundlegenden Prinzipien und Anforderungen zur Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und ethischen Standards vertraut machen. Die Inhalte sollten praxisnah, verständlich und auf das jeweilige Unternehmen zugeschnitten sein.

1. Einführung in Compliance

Definition und Bedeutung von Compliance:

• Was bedeutet Compliance?
• Warum ist Compliance wichtig (rechtlich, ethisch, unternehmerisch)?

Ziele von Compliance:

• Vermeidung von Haftungsrisiken.
• Schutz des Unternehmensrufs.
• Förderung einer ethischen Unternehmenskultur

Relevanz für Mitarbeitende:

• Jeder Mitarbeitende trägt zur Einhaltung der Compliance bei.
• Compliance und Leitbild

2. Wichtige Compliance-Bereiche

Antikorruption und Bestechung:

• Definition von Bestechung und Bestechlichkeit.
• Erlaubte und nicht erlaubte Geschenke oder Zuwendungen.
• Meldepflicht bei Angeboten oder Verdachtsfällen.

Kartellrecht und Wettbewerbsverhalten:

• Verbot von Absprachen mit Wettbewerbern.
• Umgang mit vertraulichen Informationen.

Datenschutz und Informationssicherheit:

• Grundzüge der DSGVO (Datenschutz-Grundverordnung)
• Umgang mit personenbezogenen Daten.
• Schutz sensibler Unternehmensdaten.

Vermeidung von Interessenkonflikten:

• Umgang mit privaten und geschäftlichen Interessen.
• Transparenz bei möglichen Konflikten.

Arbeitssicherheit und Umweltschutz:

• Verantwortung der Mitarbeitenden für sichere Arbeitsbedingunge
• Einhaltung von Umweltschutzrichtlinien.

3. Ethisches Verhalten am Arbeitsplatz

Grundsätze für ein respektvolles Miteinander:

• Förderung von Diversität und Inklusion.
• Umgang mit Diskriminierung und Belästigung.

Verantwortung gegenüber Kunden und Partnern:

• Ehrlichkeit und Transparenz in der Kommunikation.
• Einhaltung von Vertragsbedingungen.

Verantwortung gegenüber dem Unternehmen:

• Schutz von Unternehmensressourcen.
• Vertraulicher Umgang mit internen Informationen.

4. Meldesysteme und Whistleblowing

Hinweisgebersysteme:

• Bedeutung von Hinweisgebersystemen für Compliance.
• Möglichkeiten, Verstöße anonym oder offen zu melden.
• Schutz vor Repressalien für Whistleblower.

Umgang mit Verstößen:

• Schritte nach der Meldung eines Verstoßes.
• Konsequenzen bei Nichteinhaltung von Compliance-Vorgaben.

5. Praxisnahe Beispiele und Szenarien

Fallstudien und Diskussionen anhand von Praxisbeispielen:

• • Beispiel 1: Ein Lieferant bietet einem Mitarbeitenden ein Geschenk an – wie reagieren?
  • Beispiel 2: Ein Kollege verwendet vertrauliche Daten für private Zwecke.
  • Beispiel 3: Ein Mitarbeitender bemerkt unsichere Arbeitsbedingungen und weiß nicht, ob er dies melden soll.

Frage-Antwort-Runden:

• • Klärung von Fragen zu konkreten Situationen.

6. Konsequenzen bei Verstößen

Rechtliche Konsequenzen:

• Bußgelder, Strafverfahren oder Vertragsstrafen.

Unternehmensinterne Konsequenzen:

• Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung.

Reputationsschäden:

• Auswirkungen auf das Unternehmen und die Mitarbeitenden.

7. Feedback & Ausgabe Zertifikate

Optionale Ergänzungen

Interaktive Elemente:

• Quiz oder Test zur Wissensüberprüfung
• Gamification-Ansätze (z. B. Entscheidungsszenarien).

E-Learning-Module:

• Ergänzende Videos und Übungen zur Vertiefung.

Unternehmensspezifische Anpassungen:

• Einbindung der konkreten Richtlinien und Werte des Unternehmens.

Dieses Schulungskonzept sorgt dafür, dass Mitarbeitende nicht nur die Grundlagen von Compliance verstehen, sondern auch motiviert werden, diese in der täglichen Arbeit umzusetzen. 

• IT Compliance
• Tax Compliance
• Compliance Audits
• Vorbereitung auf Audits
• Notfallmanagement
• Ausblick Datenschutzrecht
• Datenschutz und Compliance
• Compliance im Einkauf
• Arbeits- und sozialversicherungsrechtliche Compliance
• AGG – Gleichbehandlungsgesetz
• Mobbing, Nebentätigkeiten, Arbeitsschutz, Beschäftigung von Schwerbehinderte
• Arbeitnehmervertretung
• Standard für Compliance-Management Systeme

• Aufgaben, Haftung, Garantenstellung
• Compliance Officer-Praxisfälle
• Praxisbeispiele aus den jeweiligen Themengebieten
• Compliance Kultur im Unternehmen
• Globalisierung und Compliance
• Compliance als Wettbewerbsfaktor
• Elemente einer Compliance-Organisation
• Begriffe und rechtliche Grundlagen
• Sicherstellen der Einhaltung von Strukturen und Regeln
• Verhaltenskodex im Unternehmen
• Compliance Verantwortliche im Unternehmen
• Notwendigkeit eines Compliance Management Systems und Exkulpation
• Vermeidung von Haftung, Organisationsverschulden, Individualverschulden
• Garantenstellung
• Leitungsorgane und Haftung
• Spezielle Tatbestände
• Compliance-Risiken: Interessenkonflikte, Compliance in Einkauf/Verkauf
• Bestechungs- und Korruptionsvorbeugung, Umgang mit Lieferanten und Kunden, besondere Rolle von Amtsträgern (Bestechung, Bestechlichkeit), Kartellrecht

• Auffrischungs-Schulung für Compliance Officer (Erforderlichkeit einmal im Jahr)
• Aktuelle  Praxisfälle und Praxisbeispiele aus den jeweiligen Themengebieten
• Spezielle Tatbestände
• Compliance Kultur im Unternehmen
• Globalisierung und Compliance
• Compliance als Wettbewerbsfaktor
• Elemente einer Compliance-Organisation
• Begriffe und rechtliche Grundlagen
• Sicherstellen der Einhaltung von Strukturen und Regeln
• Verhaltenskodex im Unternehmen
• Compliance Verantwortliche im Unternehmen
• Notwendigkeit eines Compliance Management Systems und Exkulpation
• Vermeidung von Haftung, Organisationsverschulden, Individualverschulden
• Garantenstellung
• Leitungsorgane und Haftung
• Compliance-Risiken: Interessenkonflikte, Compliance in Einkauf/Verkauf
• Bestechungs- und Korruptionsvorbeugung, Umgang mit Lieferanten und Kunden, besondere Rolle von Amtsträgern (Bestechung, Bestechlichkeit), Kartellrecht